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    中信建投證券:防范化解風險 早識別早預警早發現早應對早處置 踐行國企使命 觀大勢謀大事益大局立大志行大道
    2022-09-22 00:00:00      中國經濟導報

        中信建投證券投行委委員、債券承銷部和結構化融資部行政負責人郭春磊

    中信建投證券投行委委員、債券承銷部和結構化融資部行政負責人郭春磊

     


    呂婭珊  本報記者 | 邵鵬璐

        “2021年度,中信建投證券的評價結果分類為A類,這既是對公司成績的認可,也對未來債券業務的開展指出新的方向!敝行沤ㄍ蹲C券投行委委員、債券承銷部和結構化融資部行政負責人郭春磊接受本報記者專訪時表示,中信建投證券今后將在國家發展改革委指導下,苦練內功,秉持專業的資本市場服務態度并持續提升服務能力,積極服務國家重大戰略,扎實有效履行社會責任,不斷改革創新,以高質量金融服務踐行金融企業的使命擔當,進一步擴大企業債券服務實體經濟的良好效應,助力中國經濟實現高質量發展。
        
    立足“五早”
    全面構建風險防范體系

        “自2015年起,國家發展改革委連續開展主承銷商和信用評級機構信用評價工作,至今已開展7年。這項工作有效促進了企業債券市場健康可持續發展!痹诠豪诳磥,對主承銷商開展信用評價,是建設社會信用體系建設不可或缺的重要一環。建立守信激勵、失信懲戒的信用約束機制,可充分調動券商積極性,督促主承銷商在業務開展過程中實施更為嚴格的質量控制,形成“評價—競爭—提升”的良性循環,推進企業債券市場健康可持續發展,對促進國民經濟循環高效暢通、構建新發展格局也有重要現實意義。
        郭春磊認為,信用評價工作基于客觀公正、科學規范、定量與定性相結合的動態指標,在不同時期的工作重點有所不同。2021年度的評價體系加大了風險防范指標權重,更加強調風險防范工作,充分發揮信用在防范化解風險中的特殊重要作用,積極引導承銷機構打好提質、增效、防風險相結合的“組合拳”,在深入推進企業債券改革創新發展的同時,能夠有效管控企業債券市場風險。
        同時,信用評價工作能夠更好保障投資者權益。通過開展信用評價工作,企業債券業務以堅實的信用基礎促進金融服務實體經濟,以有效的信用監管和信用服務提升全社會誠信水平。信用評價工作促進了風險防范工作的深入開展,強化了投資者權益保護機制屏障,打造了誠實守信的金融生態環境,進一步促進了企業債券市場健康可持續發展。
        “在國家發展改革委等部門大力支持下,中信建投證券堅持底線思維,充分認識企業債券防風險工作的特殊重要性,切實強化‘早識別、早預警、早發現、早應對、早處置’工作機制,積極防范化解債券市場潛在風險,有效保護投資者合法權益!惫豪诮榻B,經過十多年的探索和實踐,中信建投證券已建立了較為全面完整的風險防范管理體系,并在風險數據治理及系統建設等方面持續優化。
        一是不斷優化管理體系和工作機制;诓粩嗤晟频耐顿Y銀行類業務內控體系、扎實的業務風控合規工作機制、定期的風險合規培訓機制,通過數量化的風控指標對項目嚴格篩選,做到風險要素早識別,切實擔負起債券資本市場“看門人”職責。此外,設置債券存續期管理專崗,輔以專業的存續期債券信息披露系統及發行人風險監測系統等智能化工具,通過人機雙重配置,保障存續期管理工作的高效率、高質量開展,健全風險早期預警機制。
        二是牢筑覆蓋全體業務人員的三道防線。中信建投證券《投資銀行業務共同準則》明確要求,“合規風控與質量控制是投資銀行業務穩健發展的根本前提”。在前期充分盡調、中期重點督導、長期持續跟蹤等風險控制的各個階段,公司各崗位員工均勤勉盡責,不斷提升合規意識,切實做到風險早發現。
        三是牢牢堅持“以客戶為中心”的服務理念。對所服務的每一位客戶,都建立持續跟蹤機制,始終“以客戶為中心”,為客戶量身定制高質量的融資和經營解決方案,有效提升客戶的可持續發展能力和債務償還履約能力,做到風險早應對。針對潛在風險或風險類項目,堅持以市場化、法治化原則設計與執行風險處置方案,充分保障投資者的合法權益,做到風險早處置。
        
    不忘初心
    有效服務實體經濟發展

        “一直以來,中信建投證券緊跟國家發展改革委政策導向,將服務實體經濟發展作為企業債券承銷工作的第一要務,堅持把企業債券承銷發行與國家重大戰略、重大規劃、重點區域和關鍵領域有機結合!惫豪诮榻B,2021年,中信建投證券服務企業債券發行人51家,參與承銷企業債券73支,承銷規模合計413.68億元,所服務發行人及承銷支數均位列行業第一,承銷規模穩居行業前兩位。
        ——服務國家戰略方面,堅定落實黨中央、國務院關于西部大開發、中部崛起等國家戰略以及粵港澳大灣區、成渝地區雙城經濟圈、浙江共同富裕示范區等指導意見,發揮專業力量深耕區域,以區域經濟結構調整需求為前提,與區域經濟發展同心共振,為上述地區企業實現債券融資658.3億元,有效支持了地區完善配套基礎設施、戰略性新興產業等重點領域發展和國家重大工程項目建設。
        ——高質量創新方面,充分發揮企業債券在促投資、穩增長、調結構中的積極作用,結合地區經濟發展戰略,將創新品種設立初衷落到實處,差異化推動實施綠色債券、農村產業融合發展專項債券、社會領域產業專項債券、城市停車場專項債券及雙創孵化專項債券等各類專項品種,發行規模229.6億元,實現經濟效益及社會效益相統一、相促進。其中,在優質主體領域,中信建投證券積極挖掘優質主體在高質量經濟發展中的突出作用,承銷了包括北京首創集團、安徽交控集團、深圳地鐵集團、杭州交投集團、成都產業投資集團、宜賓發展集團等企業在內的各類優質主體的企業債券,市場占有率較高,在落實“十四五”產業規劃,引導產業結構轉型升級,助推區域經濟社會高質量發展等方面具有較好示范性;在綠色債券領域,中信建投證券貫徹落實黨中央、國務院對碳達峰碳中和的決策部署,承銷了濟南軌道交通集團、南京地鐵集團、廣東能源集團、西安軌道交通集團等企業的綠色債券,助力實體經濟綠色轉型;在科技創新領域,中信建投證券承銷了嘉科集團、婁城高新集團的雙創孵化專項債,占全年雙創孵化專項債券規模的100%,以“創新驅動發展戰略”為地方經濟打造發展新引擎、提供新動能;在“六穩”“六!狈矫,中信建投證券緊緊圍繞穩增長和惠民生,承銷了如東金海岸集團(南通外向型農業綜合開發區)、宜興城建集團的農村產業融合發展專項債券,打造金融市場創新服務鄉村振興戰略范本。
        ——民營企業和小微企業支持方面,中信建投證券作為主承銷商協助吉利汽車發行了全市場2021年唯一一單民營企業債券,推動企業新舊動能轉換和產業平臺建設,加快助推企業的快速發展。公司全年累計承銷3單小微企業增信集合債券,合計融資規模21億元,助力破解四川廣元、河南南陽、江蘇揚州江都區等地的小微企業融資困境,引導債市資金向中小微企業及創新驅動發展產業流動。
        2022年以來,中信建投證券在踐行金融行業服務實體經濟的道路上繼續努力前進,積極響應國家新型城鎮化建設號召,結合浙江省常山縣產業轉型需求,成功承銷發行浙江省山區26縣中首支縣城新型城鎮化建設專項企業債券,通過金融賦能,為加快補齊縣城公共服務基礎設施、產業配套設施短板弱項貢獻力量。
        
    胸懷大局
    展現國有企業使命擔當

        郭春磊強調,企業債券市場健康可持續發展,離不開市場參與者的共同努力。今年以來,中信建投證券始終堅持樹立國企的使命擔當,堅持合規審慎的執業理念,秉持專業的服務態度與能力,大力落實國家政策,促進實體經濟持續發展。
        一是合規執業、穩慎發展。中信建投證券為國內證券行業首批6家并表監管試點企業之一,也是首批監管白名單企業之一,審慎穩健、行業領先的風控與合規管理機制,是公司長期健康發展的有力保障。在企業債券承銷方面,堅持把合規履職放在工作的第一位,不斷加強公司內控制度建設,嚴把項目質量關的入口,提高識別和解決潛在風險事件的能力。
        二是加強預警、主動作為。在風險防范方面,中信建投證券緊密依托監管部門的大力支持和指導,持續完善債券業務的內控體系,主動作為,加強預警,主動發現風險、處置風險、化解風險。在企業債券發行和存續期管理工作中,公司將債券兌付風險排查和募集資金使用監督工作作為年內企業債券持續督導的重點抓手,引導債券發行人依法、合規開展融資業務,全面做好風險防范和合規體系建設工作。
        三是扎根實體、持續創新。作為金融機構,中信建投證券始終秉持服務實體經濟的初心使命,緊跟綠色發展、鄉村振興、科技創新等政策導向,以客戶為中心,以市場需求為導向,持續推廣優質主體企業債券、各類型專項企業債券等創新產品,并聯合中債公司、中債估值中心開展多樣化增值服務,努力提高服務質量和服務效率,讓企業債券切實成為“穩增長、促改革、調結構、惠民生、防風險”的有效工具。
    “下一步,中信建投證券將繼續堅守‘誠信、專注、成長、共贏’的企業精神,立足本源、服務實體!惫豪谡f。
        一方面,中信建投證券將踔厲奮發、篤行不怠,堅決服從服務國家重大戰略,加大公司在京津冀、長三角、粵港澳大灣區、“一帶一路”等重點區域的業務布局,全面貫徹新發展理念,落實鄉村振興戰略,踐行綠色金融服務綠色經濟,助力碳達峰碳中和目標實現。同時,以“穩中求進、穩中求優”的質量要求,扎實推進企業債券業務,為支持實體經濟的高質量發展添磚加瓦,助力各方企業做強做優、行穩致遠。
        另一方面,中信建投證券將守正不移、勤勉務實,嚴守合規底線,做好資本市場“看門人”,持續完善和發展企業債券風險防范工作機制。在風險防范方面,既要做到“嚴自身”,也要積極“穩市場”,充分運用金融科技打造風險防范新生態,加強企業債券存續期業務管理,對風險早應對、早處置,持續當好資本市場的“穩定器”。

    【期號:4079】【版面:07】【作者:呂婭珊 邵鵬璐】打印本頁
     
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